優易學 職業資格類 資格證考試 試題詳情

【試題詳情】上市公司監管主要包括()。
  • A上市公司信息披露
  • B上市公司治理
  • C上市公司業務許可
  • D上市公司風險控制
  • E并購重組

本題相關專題: 上市公司   并購重組  
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  • 應當由股東大會審議的交易有哪些()。

    A.上交所上市公司交易成交金額占凈資產50%以上且超過3000萬

    B.創業板上市公司交易標的營業收入占上市公司營業收入50%以上且超過3000萬

    C.中小板上市公司交易產生的利潤占上市公司凈利潤10%且超過100萬

    D.創業板板上市公司交易產生的利潤總額占上市公司總利潤50%且超過500萬

    E.創業板上市公司交易標的營業收入占上市公司營業收入30%以上且超過2000萬

  • 中國證監會接到舉報,稱某上市公司存在證券違法行為。證監會遂派工作人員王某前往該上市公司進行調查,王某向上市公司出示了證件及調查通知書,但上市公司以證監會只派王某一人調查為由,拒絕接受調查。后證監會又加派工作人員劉某,與王某一起前往上市公司進行調查,由于劉某在半個月前不慎將工作證遺失,同時怕單位領導批評,沒有向單位說明工作證遺失一事,也未及補辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件,上市公司以此為由再次拒絕接受調查。劉某只好回單位說明此事,拿到單位的工作證明后,才同王某進入上市公司,展開對該上市公司證券違法行為的調查,但受到單位領導因對遺失工作證后隱瞞不報一事的嚴厲批評。? 在王某、劉某經過調查后,查明該上市公司存在內幕交易行為。證監會遂根據調查結果對上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定,但為了不影響其股票價格,向證監會申請不要對外公布該處罰決定,證監會便沒有對外公布。后與該上市公司存在行業競爭關系的A公司得知王某、劉某調查上市公司一事,并打聽到劉某因工作證遺失未報受到單位批評,知道劉某對上市公司存在不滿情緒,于是多次請王某、劉某吃飯,并通過利益誘惑試圖打聽二人在調查過程中所知道的上市公司商業秘密,王某、劉某為貪圖便宜,再加上劉某本身對上市公司拒絕接受調查一事存在不滿情緒,便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。上市公司如不服證監會處罰決定,應當怎么辦?

  • 我國上市公司區分A股、B股、H股主要依據是( )。

    A.上市公司的業績

    B.上市公司地點和所面對的投資者

    C.上市公司經營類別

    D.上市公司所在地

  • 上市公司的社會公眾股東不包括( )。 
    A.持有上市公司10%以上股份的股東及其一致行動人 B.上市公司的董事 C.上市公司的監事 D.上市公司的高級管理人員
  • 根據《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》,保薦人和財務顧問從事下列哪些業務,需要履行持續督導工作()。Ⅰ.首次公開發行股票Ⅱ.上市公司發行證券Ⅲ.上市公司股東發行可交換債券Ⅳ.上市公司并購重組V.上市公司恢復上市Ⅵ.上市公司及其股東履行股權分置改革承諾


    A.

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